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华西证券浙江分公司负责人因所辖营业部违规获警示函
财中社 2025-05-23 17:30 357阅读
财中社5月23日电 根据浙江证监局发布的公告，童学俊因华西证券（002926）义乌商城大道证券营业部的违规行为而受到出具警示函的行政监管措施。该营业部的从业人员存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动，违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第七项的规定。
作为华西证券浙江分公司的负责人，童学俊对所辖证券营业部的合规运营不到位承担责任，这一行为违反了相关规定。浙江证监局要求童学俊深刻吸取教训，加强合规管理，并提升合规检查的有效性，以切实防范合规风险。若对此监管措施不服，童学俊可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
来源：财中社
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