瑞财经 王敏 近日，国家外汇管理局上海市分局开出罚单，国泰海通子公司上海国泰海通证券资产管理有限公司（以下简称“国泰海通资管”），因违反违反合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定、未按规定进行国际收支统计间接申报，被罚没5254.74万元。

另外，2026年8月，国泰海通因国际收支统计申报错误等问题，国家外汇管理局上海市分局责令国泰海通改正，对其给予警告，处罚款15万元。

针对上述事项，国泰海通称，公司及国泰海通资管已全面完成整改工作。该处罚事项对公司及国泰海通资管当前正常业务开展无影响。

国泰海通资管成立于2010年8月，注册资本20亿元，公司前身为上海国泰君安证券资产管理有限公司，后更名为现名。公司聚焦投研能力和融资能力建设，业务范围涵盖泛固收投资、泛权益投资、组合投资三大领域，以及结构金融与不动产投资两大方向。

国泰海通2026年中报披露销售，上半年，国泰海通资管营业收入为16.25亿元，同比增长71.41%；净利润为3.33亿元，同比增长31.10%。