瑞财经 王敏 7月24日，据中国人民银行北京市分行行政处罚决定信息公示表显示，首创证券股份有限公司（以下简称“首创证券”）因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报告可疑交易，被处罚款106万元。

同时，孙某（首创证券运营管理中心）对首创证券未按照规定开展客户尽职调查的违法行为负有直接责任，被处罚款1.58万元；曹某彬（首创证券客户服务中心）对首创证券未按照规定报告可疑交易的违法行为负有直接责任，被处罚款1.73万元。

瑞财经注意到，今年6月，首创证券发布公告，香港联交所上市委员会于2026年6月11日举行上市聆讯，审议公司本次发行上市的申请。

公司本次发行上市的联席保荐人已于2026年6月12日收到香港联交所向其发出的信函，其中指出香港联交所上市委员会已审阅公司的上市申请，但该信函不构成正式的上市批准，香港联交所仍有对公司的上市申请提出进一步意见的权力。

在同日，首创证券收到中国证监会出具的《关于首创证券股份有限公司境外发行上市备案通知书》，拟在香港联交所主板发行不超过10.48亿股境外上市普通股。

招股书显示，首创证券是一家价值创造能力领先，资产管理能力突出，追求特色化、差异化发展的金融服务商。公司立足北京、服务全国，打造了一站式金融服务平台，拥有多元且稳定增长的客户群体。

根据弗若斯特沙利文的资料，在中国会计准则下，2022年至2024年，公司的收入及净利润年复合增长率，在中国42家A股上市证券公司中分别排名第五及第十。

于2023年度、2024年度、2025年度，首创证券实现总收入分别约29.70亿元、35.88亿元、36.37亿元；年内利润分别约7.01亿元、9.85亿元、10.56亿元。2025年营收净利双增。