中证协评估券商投价报告相关规则实施效果
瑞财经 2026-05-20 06:37 861阅读
Ai快讯 近日从业内了解到,中国证券业协会近期在行业内就《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》和《首次公开发行证券承销业务规则》第四章的实施效果组织开展了问卷调研。各券商需核实2024年6月1日至2026年3月31日期间发布过的投资价值研究报告,根据评估要点逐条给出相关说明。据悉,调研问卷聚焦券商投价报告业务合规管理与实操痛点,细致核查券商分析师“跨墙”、“回墙”、离职保密、多主体撰写投价报告等制度流程的落地细节,进而突破表层制度检查,通过开放性问题直击执业核心,深挖影响分析师独立研判的压力来源,并核查了券商高管责任落实情况。(中证报)
(AI撰文,仅供参考)