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向客户输送不正当利益 金融街证券某营业部员工马甜被警示
财中社 2025-12-31 18:27 3604阅读
根据内蒙古证监局在2025年12月31日发布的公告，马甜因在金融街证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部工作期间，未能恪守执业行为规范，向客户输送不正当利益，受到出具警示函的行政监督管理措施。
该行为违反了多项法规，包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条第一款第一项。
来源：财中社
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