Ai快讯 2025年12月26日，黑龙江证监局发布相关公告，因存在相关违规行为，对国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通）黑龙江分公司及相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。

经调查，国泰海通黑龙江分公司（原国泰君安证券股份有限公司黑龙江分公司）存在员工违规买卖证券、违规操作客户证券账户以及对员工管理不到位等问题。该分公司未能有效识别并防范上述行为，反映出合规管理存在不足，违反了相关规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款，黑龙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并要求其在收到决定书之日起30日内书面报告整改情况。

同时，黑龙江证监局还对两名相关责任人池浚、崔刚采取出具警示函措施。池浚作为时任国泰海通黑龙江分公司负责人，对分公司合规运营负有责任，依据《合规管理办法》第三十二条第一款，被采取出具警示函的行政监管措施。

崔刚在国泰海通黑龙江分公司任职期间，存在违规操作客户证券账户、向他人推介销售非原国泰君安证券股份有限公司发行或代销的金融产品等问题，违反有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，被采取出具警示函的行政监管措施。

公开信息显示，国泰君安与海通证券于2025年3月14日合并，合并后公司名称为国泰海通证券股份有限公司，两家券商的项目也更改保荐机构为国泰海通证券。此前，国泰海通证券因业务不审慎收到监管函，今年5月还曾因保荐业务违规被深交所通报，为合并后首份罚单。

在业绩方面，国泰海通披露的2025年三季报显示，其前三季度投行业务净收入26.29亿元，同比增长46%，业内仅次于中信证券、中金公司；第三季度投行业务收入12亿元，同比几乎翻倍。

（AI撰文，仅供参考）