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乐居财经 2025-07-24 16:01 1.1w阅读
近日,中国证券监督管理委员会山西监管局发布公告,对民生期货有限公司采取出具警示函的监管措施,并将该情况记入证券期货市场诚信档案。
经查,民生期货有限公司存在报告不及时和对运城营业部管理不到位的问题。2025年5月7日,该公司下发了关于王丽娜免职的通知,却未在规定时间内向监管机构报送相关材料。并且,在王丽娜离职后,直至6月3日才指定代为履职人员,未能及时指定新负责人。
上述情况违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》和《期货公司监督管理办法》的相关规定。监管部门的此次行动,旨在强化市场监管,维护期货市场的稳定与健康发展,也提醒各期货公司要严格遵守相关法规,加强内部管理,及时履行报告义务。