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天风证券深圳后海营业部及相关责任人被采取行政监管措施
财中社 2025-04-15 17:51
财中社4月15日电 根据深圳证监局发布的公告，天风证券（601162）深圳后海证券营业部在为客户办理开户和全国中小企业股份转让系统权限开通业务时，存在未严格履行投资者适当性审查义务的情况，违反了相关规定。
李婷作为该营业部的负责人，李建美作为营业部员工对上述问题负有责任。根据相关规定，深圳证监局决定对天风证券深圳后海证券营业部采取责令改正的行政监管措施，对李婷、李建美采取出具警示函的行政监管措施。
来源：财中社
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