瑞财经 张林霞 10月11日，东北证券(000686.SZ)发布关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告。

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）于2021年12月28日收到控股子公司渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”）报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融幸”）因涉嫌操纵期货合约，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）决定对其立案。

2024年10月9日，东北证券收到渤海期货报告，获悉渤海融幸收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2024]130号），主要内容如下：渤海融幸涉嫌挤仓操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约，渤海融幸、肖佳华涉嫌约定交易操纵焦煤2101合约一案已由中国证监会调查完毕。经查明，渤海融幸及相关人员涉嫌违法的事实如下：

2020年12月29日至2021年1月15日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格，期间违法所得共计10,197,566.6元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约，无违法所得。

杨会兵时任渤海融幸总经理和渤海融盛董事、总经理，是渤海融幸案涉操纵2焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员。

综合上述违法事实，中国证监会根据相关规定拟决定对渤海融幸（上海）商贸有限公司责令改正，合计没收违法所得10,197,566.6元，并处以10,197,566.6元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以20万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以10万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以20万元的罚款。

资料显示，渤海融幸 (上海) 商贸有限公司，成立于2016年5月9日，法定代表人为蔡瑞，注册资本5000万元，经营范围国际贸易、转口贸易、区内企业间的贸易及贸易代理，从事货物及技术的进出口业务，矿产品（除专控）、黄金制品、金银饰品等。

东北证券股份有限公司 (曾用名：锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司) ，成立于1992年7月17日，法定代表人为李福春，注册资本23.4亿元，经营范围包含证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐等。公司大股东为吉林亚泰（集团）股份有限公司、吉林省信托有限责任公司，分别持股30.81%、11.8%。

2024年上半年，东北证券营业总收入为26.07亿元，比上年同期下降26.82%；归属于上市公司股东的净利润为1.32亿元，比上年同期下降75.83%。