瑞财经 徐迪 9月26日，中国证券监督管理委员会吉林监管局（简称“吉林证监局”）发布关于对财信证券股份有限公司长春东南湖大路证券营业部采取出具警示函监管措施的决定。

经查，财信证券长春东南湖大路证券营业部存在以下问题：

一是未有效落实从业人员投资行为管理要求。

二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。

三是在个别基金产品的销售过程中，未以显著、清晰的方式向投资人揭示风险。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等有关规定，吉林证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。

这已是财信证券近两个月来第二次被监管部门警示。7月份，财信证券重庆新溉大道证券营业部因聘任员工未严格履行任职考察主体责任，对员工任职期间执业行为管理不到位，被重庆证监局出具警示函。

财信证券是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业，系湖南省唯一的省属国有控股证券公司。公司成立于2002年8月，目前注册资本66.98亿元。截至2023年12月31日，公司总资产超540亿元，净资产超150亿元。

公司作为拥有全业务牌照的全国性综合类证券公司，业务范围涵盖证券经纪、投资银行、资产管理、投资咨询、融资融券等。

据瑞财经查阅，财信证券2023年3月1日递交主板首次公开发行股票招股说明书(申报稿)，拟冲刺上交所主板IPO上市；3月底收到首轮问询；2024年3月，因财报过期中止审核；

在6月末更新2023年报后，IPO进程得以恢复；然而，仅仅一个多月后，其IPO会计师天职国际因违规被暂停从事证券服务业务，财信证券的上市审核不得不再次中止。

日前，财信证券召开2024年第九次临时股东大会，宣布改聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“天健所”）为公司提供财务报告审计服务。财信证券表示，截至公告披露日，“变更前后的会计师事务所已进行了必要的工作移交，天职国际已停止履职，天健所已开始履职。”

业绩方面，2021年到2023年，财信证券营业收入分别为28.06亿元、33.57亿元和36.46亿元；归母净利润分别为8.26亿元、7.61亿元和8.58亿元。

2024年上半年，财信证券营业收入14.45亿元，同比下降7.83%；归母净利润4.64亿元，同比下降11.29%。

管理层方面，财信证券现任董事长刘宛晨，出生于1970年12月，经济学博士，硕士生导师。

在就职财信证券之前，刘宛晨曾担任湖南大学教授。2006年起，刘宛晨任财富证券（已更名为财信证券）投资银行业务部董事、副总经理、融资并购部副总经理等职务，期间还担任财富里昂投行长沙部执行董事、财信信托副总裁、总裁等多项职务。2021年出任财信证券党委书记、董事长。