瑞财经 徐迪 9月25日，中国证监会浙江监管局发布关于对申万宏源证券有限公司温州分公司采取责令改正措施的决定。经查，该公司存在以下问题：

一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励。

二是内部合规管理存在不足。

三是向浙江证监局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。

浙江证监局认为，上述问题反映出该公司未能有效实施合规管理，违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》等相关规定，公司应高度重视，按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求强化合规管理，完善内部控制体系，并于收到本行政监管措施一个月内提交书面整改报告。

同时，徐璐作为时任分公司负责人，对分公司的合规管理负有直接责任。浙江证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

申万宏源证券有限公司是由申银万国证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成，法定代表人为张剑，注册资本535亿元。

公司由申万宏源集团股份有限公司100%持股，申万宏源集团大股东分别为中国建银投资有限责任公司、中央汇金投资有限责任公司、香港中央结算（代理人）有限公司，分别持股26.34%、20.05%、10%。

据官网显示，2024年上半年，申万宏源实现营业收入108.76亿元，净利润28.63亿元，归母净利润21.28亿元。全资子公司申万宏源证券实现归母净利润27.61亿元。