瑞财经 张林霞 9月2日，广东证监局发布《关于对广州普慧源贸易有限公司采取出具警示函措施的决定 〔2024〕140号》。

经查，广州普慧源贸易有限公司（以下简称“普慧源贸易”）作为摩登大道时尚集团股份有限公司（以下简称ST摩登或公司）持股5%以上股东，存在以下违规行为：

普慧源于2024年7月23日通过集中竞价卖出ST摩登股票10万股，成交金额11.4万元，其后又通过集中竞价买入50万股，成交金额56.7万元。普慧源当天卖出、买入ST摩登股票，构成了《证券法》第四十四条第一款规定的短线交易行为。

此外，普慧源未在减持股份的十五个交易日前披露减持计划，也未主动提前告知上市公司董事会。

广东证监局决定对普慧源贸易采取出具警示函的行政监管措施，普慧源贸易应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，尽快将有关收益上缴上市公司，于收到本决定书30日内向广东证监局报送整改情况报告，并抄报深交所。

资料显示，广州普慧源贸易有限公司广州普慧源贸易有限公司，成立于2019年11月21日，法定代表人为郑闳升，注册资本1000万元成立于2019年11月21日，法定代表人为郑闳升，注册资本1000万元，经营范围包含宠物食品及用品零售;宠物食品及用品批发;宠物服务（不含动物诊疗）;兽医专用器械销售等。公司实控人为郑闳升，持股72%。