瑞财经 张林霞 8月21日，甘肃证监局发布《关于对申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。

经甘肃证监局调查，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部存在以下问题：

一是未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统；

二是个别从业人员替客户办理证券交易，向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案。

上述情况反映出营业部未对员工执业行为实施有效合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。

甘肃证监局决定对申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部应加强合规管理，严格规范工作人员执业行为，切实防范风险，并在收到本决定书之日起30日内向甘肃证监局提交书面整改报告。

资料显示，申万宏源西部证券有限公司，成立于2015年，中国建投成员，位于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本57亿元，法定代表人为王献军，公司由申万宏源证券有限公司持股100%，申万宏源证券有限公司由申万宏源(SZ000166)持股100%。

申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）是中央汇金投资有限责任公司控股的投资控股集团，法定代表人为黄昊，注册资本为250.4亿元，由原申银万国证券股份有限公司与原宏源证券股份有限公司于2015年1月合并而成。公司旗下包括申万宏源证券、宏源汇智、宏源汇富、宏源期货、申万宏源产业投资、申万宏源投资等子公司。

业绩方面，申万宏源4月29日晚间发布一季度业绩公告称，2024年第一季度营收约56.8亿元，同比减少1.47%；归属于上市公司股东的净利润约13.88亿元，同比减少31%；基本每股收益0.06元，同比减少25%。