瑞财经 张林霞 8月13日，江苏证监局发布《关于对兴业证券股份有限公司无锡分公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

经查，兴业证券股份有限公司无锡分公司（以下简称“兴业证券无锡分公司”）存在以下问题:

一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为，兴业证券无锡分公司未能及时监测和预警。

二是对于兴业证券无锡分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异常情况未开展进一步核查，电话回访流于形式，未能及时核查发现胡道雷私下接受客户委托买卖证券的情况。

上述行为反映出兴业证券无锡分公司对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施，合规管理不到位。

江苏证监局决定对兴业证券无锡分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

资料显示，兴业证券股份有限公司，成立于2000年，兴业证券成员，位于福建省福州市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本86.36亿元，法定代表人杨华辉，公司由福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司分别持股20.49%、7.35%。

业绩方面，2024年一季报。兴业证券实现营业总收入23.77亿元，同比下降42.99%；归母净利润3.28亿元，同比下降60.38%；扣非净利润2.97亿元，同比下降61.21%。