瑞财经 徐迪 8月7日，华林证券（002945.SZ）公告，收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。

经查，华林证券存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

依据相关规定，西藏证监局决定对该公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

同时，该公司应在监督管理措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向西藏证监局报送合规检查报告。

关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。西藏证监局决定通过该局官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。