瑞财经 张林霞 7月15日，江苏证监局发布《关于对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

经查，江苏证监局发现江苏天鼎证券投资咨询有限公司（以下简称“天鼎证券”）存在以下违规行为:

一、部分公示信息不准确，员工管理不到位。

二、产品风险等级评定环节和投资者风险测评问卷不规范，未向部分投资者提供明确的适当性匹配意见。

三、部分宣传推介不规范，部分员工对外使用非本人真实身份开展营销，公司对软件服务内容合规审核留痕管理不完善。

以上事实有《关于江苏天鼎证券投资咨询有限公司现场检查事实确认书》、江苏证监局执法人员在现场检查中收集的证据证明。

江苏证监局决定对天鼎证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。天鼎证券应当认真整改，提升合规管理水平，及时注销未实际开展业务的分支机构，并于收到本决定书之日起15日内向江苏证监局提交书面整改报告，江苏证监局将视整改情况采取进一步措施。

资料显示，江苏天鼎证券投资咨询有限公司 (曾用名：江苏天鼎投资咨询有限公司) ，成立于1995年，南京与牛共舞网络科技成员，位于江苏省南京市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本5500万人民币，法定代表人为金婷婷，公司由南京与牛共舞网络科技有限公司持股100%，南京与牛共舞网络科技有限公司大股东为方有伟，持股56.5%。