瑞财经 张林霞 7月9日，四川证监局发布《关于对成都中铁金控资产管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

经查，成都中铁金控资产管理有限公司（以下简称“成都中铁金控资”）在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：一是与关联方共用办公场所，合规风控负责人由关联方员工代为履职，未建立健全关联交易管理和从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，反映出公司未充分履行谨慎勤勉义务。二是未对基金产品进行风险评级。三是未按规定更新从业人员信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第十七条、第二十五条第一款的规定。

根据《私募办法》第三十三条的规定，四川证监局决定对成都中铁金控资采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。成都中铁金控资应认真履行私募基金管理人职责，对存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起30日内向四川证监局提交整改完成的书面报告。

资料显示，成都中铁金控资产管理有限公司，成立于2017年，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本1000万人民币，法定代表人为管百海，公司由新疆中铁股权投资有限公司持股100%，新疆中铁股权投资有限公司由深圳前海中铁资产管理有限公司持股100%。