瑞财经 2024-07-04 16:53 2.5w阅读
瑞财经 王敏 7月3日,深交所官网披露了对中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)的监管函。
监管函指出,根据中国证券监督管理委员会山东监管局《行政监管措施决定书》(〔2024〕13号)查明的事实,中信建投作为云鼎科技股份有限公司(以下简称“云鼎科技”,000409.SZ)2022年非公开发行股票项目保荐机构,存在以下违规行为:
2022年9月8日,云鼎科技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日,募集资金由募集资金专户转出,用于补充流动资金和偿还债务,云鼎科技存在相关制度不健全、使用不规范的情形。中信建投作为该项目的保荐机构,未能勤勉尽责,未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。
中信建投上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则(2022年修订)》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第12.1.2条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三条第一款的规定。
根据《股票上市规则》第13.2.2条的规定,深交所决定对中信建投采取书面警示的自律监管措施。
深交所指出,中信建投应当高度重视、引以为戒,针对违规问题采取有效措施进行整改,勤勉尽责、恪尽职守,切实履行保荐机构“看门人”职责。
据中信建投(601066.SH)2024年第一季度报告,报告显示,中信建投2024年一季度内实现营收42.94亿元,同比下降35.91%;同时,公司的归母净利润为12.28亿元,同比下降49.39%。