瑞财经 张林霞 5月30日，古鳌科技(SZ300551)发布公告称，控股子公司东高(广东)科技发展有限公司（下称“东高科技”）收到广东证监局下发的行政处罚决定书。

经查，广东证监局发现东高科技存在以下违规情形：

一是被采取责令暂停新增客户措施期间存在新增客户行为，反映出东高科技内部控制不健全，合规管理不到位。

二是业务推广及投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。

三是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。未严格评估客户风险承受能力，个别客户缺少风险测试及适当性评估结果确认书。

广东证监局决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令东高科技自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。

东高科技应立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后，东高科技应当完成整改并向广东证监局提交书面整改报告，广东证监局将对整改情况进行核查验收。

古鳌科技表示，这个监管措施将对公司当年的经营业绩产生较大影响。2023年，东高科技实现营业收入4.22亿元，同比增长12.45%；实现扣非净利润650.08万元，同比下降51.67%。去年东高科技已是增收不增利。

5月29日，古鳌科技收到了深交所下发的年报问询函。

5月28日，古鳌科技发布公告称，实控人陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪，被警方批捕。

资料显示，上海古鳌电子科技股份有限公司，成立于1996年，法定代表人侯耀奇，注册资本为3.46亿元人民币，公司实控人为陈崇军，持股22.72%。该公司是一家专业提供智慧金融系统整体解决方案以及金融软件信息化产品和服务的高科技企业，主要为国内外金融领域提供金融行情和交易技术平台、信息服务、交易系统整合解决方案、智能清分、智能自助、货币反假等服务。2016年，古鳌科技成功在深交所创业板挂牌上市。

业绩方面，4月29日，古鳌科技发布2024年一季度业绩报告。其中，净亏损4150.54万元，亏损同比扩大174.74%。