瑞财经 张林霞 5月21日，河北监管局发布《关于对国投证券证券股份有限公司河北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定（行政监管措施决定书〔2024〕015号）》。

经查，国投证券股份有限公司河北分公司存在以下问题：

未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核。

二、投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；部分公募基金产品销售过程存在误导投资者的情况,且未进行风险提示。

三、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策。

四、信息公示内容不完整。分公司未在营业场所公示融资融券的利率与费率。

河北监管局决定对国投证券股份有限公司河北分公司采取出具警示函的行政监管措施。国投证券股份有限公司河北分公司应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施及时补救、积极整改，并自收到本决定书后于15个工作日内向河北监管局提交书面报告。

资料显示，国投证券股份有限公司原名安信证券股份有限公司，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。公司股东为国家开发投资集团有限公司旗下的国投资本股份有限公司（600061.SH)和上海毅胜投资有限公司，分别持股99.9969%和0.0031%，注册资本100亿元。公司现为全牌照综合类券商。

2023年度国投证券实现营业收入143.90亿元，同比增长0.22%；利润总额21.59亿元，归属于母公司股东的净利润19.39亿元，相较于上一年的26.19亿元减少25.96%。