搜索历史清空

渤海证券被证监会立案调查,涉嫌财务顾问业务违法违规

瑞财经 2024-05-15 16:45 3649阅读

瑞财经 刘治颖 5月14日,渤海证券公告,公司于5月9日收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字0082024007号)。因公司涉嫌财务顾问业务违法违规,根据相关法律法规,4月24日,证监会决定对公司立案。

对此,渤海证券表示,目前公司的经营情况正常,该事件对公司偿债能力无不利影响,公司将积极配合中国证监会的相关工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

值得注意的是,渤海证券于2023年3月1日向沪市主板递交(平移)招股书,2023年3月17日被问询后,至今未更新审核进展。

招股书显示,渤海证券是一家立足天津,布局全国的综合性证券公司。经中国证监会批准,公司从事的主要业务为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。渤海证券的实际控制人为天津市国资委,天津市国资委通过泰达国际、泰达股份、渤海国资等14家股东最终控制的发行人的股权比例为63.28%。

据招股书显示,渤海证券此次涉案的财务顾问业务,主要包括为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划等顾问服务以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务。

报告期内,渤海证券作为财务顾问为客户完成“16万达02”、“16万达03”、“16融创01”、“20万达01”、“16融创07”、“20明投01”、“20西苑01”、“20西苑03”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目。同时完成了津裕电业(873078)、临港船务(873441)、舒朋士(873161)、津万事兴(873186)、增光科技(873562)等新三板公司的推荐挂牌项目。

2019年至2022年1-6月,渤海证券财务顾问业务分别实现收入3.45亿元、6690万元、2040.88万元、3617.44万元。

业绩方面,2019年至2022年上半年,渤海证券营业收入分别为27.21亿元、29.56亿元、30.07亿元和6.02亿元,净利润分别为9.4亿元、11.06亿元、18.00亿元和1.96亿元。

重要提示: 本文仅代表作者个人观点,并不代表瑞财经立场。 本文著作权,归瑞财经所有。未经允许,任何单位或个人不得在任何公开传播平台上使用本文内容;经允许进行转载或引用时,请注明来源。

相关文章

24小时热门文章