瑞财经 刘治颖 4月16日，东吴证券(SH601555)公告，因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，中国证监会决定对公司立案。

根据国美通讯、紫鑫药业近日发布的处罚公告，东吴证券在担任非公开发行股票业务的保荐机构期间，两家公司年报均存在虚假记录。

2020年9月，国美通讯开启定增，通过此次定增，公司共计发行股票3285.71万股，募集资金1.66亿元，东吴证券为此次事项的保荐机构。

2024年4月15日，国美通讯收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会调查认为，国美通讯存在三方面的违法事实，一是国美通讯2020年年度报告存在虚假记载；二是国美通讯2020年非公开发行股票构成欺诈发行；三是国美通讯2021年年度报告存在虚假记载。

2014年9日，紫鑫药业也曾进行过一次定增。在此次定增中，公司共计发行了1.27亿股股份，募集资金16.00亿元，东吴证券为此次事项的保荐机构。

2024年4月8日，紫鑫药业收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查明，紫鑫药业存在五大违法事实，一，紫鑫药业2013年至2020年年报未按规定披露关联交易导致紫鑫药业对外披露的年报涉嫌存在重大遗漏；二，2014年至2021年紫鑫药业虚增在地林下参采购成本，导致对外披露的2014年至2021年年报存在虚假记载；三，紫鑫药业通过舞弊方式虚增2017年、2018年收入和利润，导致2017年、2018年年报存在虚假记载；四，紫鑫药业未按规定披露为关联方违规担保事项；五，紫鑫药业未按规定披露重大诉讼事项。

据查阅，东吴证券成立于1993-04-10，法定代表人为范力，注册资本为50.08亿元，经营范围包含：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等。该公司大股东为苏州国际发展集团有限公司，持股24.14%。

2023年前三季度，东吴证券营收80.36亿元，同比减少7.82%；归属于上市公司股东的净利润为17.46亿元，同比增加41.28%。